Buenas tardes.

En estos momentos estamos teniendo una auditoria interna por parte de otra empresa que no es la certificadora, se pidió una auditoria interna de otra empresa que pertenece a la misma familia para obtener a la mejor hallazgos que nosotros no detectamos porque estamos en el trabajo diario con los dueños de proceso, así mismo nuestro equipo de auditor interno son sin experiencia.

No se mandó el Plan de auditoria previamente, el grupo auditor no solicitó previamente la documentación para conocer el SGC que estamos implementando.

El grupo auditor de la otra empresa solicita que como evidencia para asegurar que la alta dirección se asegura de que los objetivos de calidad así como las responsabilidades y autoridades por ejemplo están definidas se firme un documento donde la alta dirección autoriza esto.

Así mismo pide un documento donde se especifique el cumplimiento de la política de calidad con los requisitos de la misma, es decir un checklist con los requisitos para la política y que se encuentren palomeados cada uno de los requisitos así como la firma de la alta dirección al final cuando cumpla con todos los requisitos.

¿¿Pueden pedir esto?? ¿¿pueden levantar una no conformidad por no contar con los documentos como ellos lo solicitan?

Quedo a sus ordenes.

Saludos!

Hola, es común ver que en las auditorías los evaluadores esperen encontrar y soliciten documentos a modo, es decir, que ellos quisieran o esperan ver en las empresas. Esto contraviene por sí mismo la nota 2 del punto 4.2.1 de la norma ISO 9001:

NOTA 2 La extensión de la documentación del sistema de gestión de la calidad puede diferir de una organización a otra debido a:

a) el tamaño de la organización y el tipo de actividades,
b) la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
c) la competencia del personal.

Un auditor debe avocarse a hacer un cruce de información para determinar si el documento presentado ayuda a cubrir de manera correcta lo requerido por la norma.

Así mismo veo que existe algún punto en el que no se está aplicando de manera correcta el apartado 7.4, es decir, independientemente de que sea parte de la familia de la empresa donde se hará la auditoría, deben tratar esta como la compra de un servicio puesto que lo es y además puede impactar en el sistema.

Por ello al ser ustedes el cliente de la auditoría, debieron definir ciertos requisitos previo a la solicitud, entre ellos el completo apego a su propio procedimiento de auditorías internas.

Saludos.

Hay actividades que deben ser papel del auditor verificar si cumple o no con la norma, para eso es la auditoría, no pedirle al auditado si verificaron que cumple.

La alta dirección debe asegurarse que estén definidas y comunicadas las responsabilidades y autoridad dentro de la organización, no dice que debe autorizar, puede aprobar un organigrama y con eso aprueba los niveles de autoridad, debe asegurar que existan descripciones de puesto, más no que estén firmados por él necesariamente.

No todo lo debe firmar la alta dirección.

Saludos Paty

Gracias ingeniero Vivas y Saavedra, como siempre me sacan de un apuro con sus respuestas.

Saludos cordiales.

Buen día.

Nuevamente con una duda como consecuencia de la auditoria que acaba de pasar.

En la auditoria se levantaron NC que considero no nos aplicaban por ejemplo dice que compras "No muestra evidencia documentada de verificación y auditorias a los proveedores". y que incumple con el numeral 7.4.3 me indican que es por la parte de la norma que dice:

"Cuando la organización o su cliente quieran llevar a cabo la verificación en las instalaciones del proveedor, la organización debe establecer en la información de compra las disposiciones para la verificación pretendida y el método para la liberación del producto"

Sin embargo esta NC levantada no coincide con el numeral indicado, en el ultimo de los casos la norma no indica que sean obligatorias las auditorias a los proveedores; que no están hablando de la evaluación de los proveedores; el procedimiento de compras tampoco indica en ninguna parte que se llega a realizar, en ocasiones, la verificación del producto en las instalaciones del proveedor.

Esta no conformidad de no haberse refutado durante la auditoria a compras, (que no se hizo porque el dueño de proceso no defendió ese punto) se pudo haber echo durante la junta de cierre ¿es correcto?, sin embargo en la junta de cierre el grupo auditor de la otra empresa no nos proporcionó el reporte de auditoria ni las listas de verificación por ende no sabíamos como quedaría, el reporte lo enviaron 3 días después.

Como podemos ahora indicar que ese punto no nos aplica para que no se realice la AC en ese punto y enfocarnos a otras NC que si aplican y de esta manera subsanar rápidamente porque en breve tenemos la pre auditoria de certificación.

Espero haberme explicado, este solo fue un ejemplo.

Quedo a sus ordenes agradeciendo de antemano su valiosa ayuda.

Saludos!